Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила иск против Kraken, обвиняя биржу в нарушении законов о ценных бумагах, в том числе в смешивании средств клиентов и незаконной деятельности на криптовалютном рынке.
В своем иске, поданном 20 ноября в Окружной суд Калифорнии, SEC утверждает, что с 2018 года Kraken действовала в качестве платформы, способствующей нелегальным операциям с криптовалютами, не регистрируясь в SEC в качестве брокера, дилера, биржи и клирингового агентства.
«Не имея регистрации в SEC в каком-либо из указанных статусов, Kraken фактически выполняла роль брокера, дилера, биржи и клирингового агентства для этих ценных бумаг — криптовалют,» — заявлено в иске.
Кроме того, SEC утверждает, что плохие деловые практики и неэффективный внутренний контроль Kraken привели к смешиванию активов клиентов с собственными активами биржи, создавая «значительный риск потерь» для клиентов.
В иске также отмечается, что Kraken использовала активы клиентов для оплаты операционных расходов, что, по мнению SEC, представляет серьезный риск для инвесторов.
Директор отдела правоприменения SEC, Гурбир Гревал, заявил:
«Мы утверждаем, что Kraken сделала выбор в пользу получения сотен миллионов долларов от инвесторов, игнорируя законы о ценных бумагах. Этот выбор привел к конфликтам интересов, подвергнув риску средства инвесторов.»
Помимо иска против Kraken, SEC включила в список ценных бумаг 16 криптовалют, включая Cardano.
Список монет по версии SEC которые являются ценными бумагами:
В предъявленной жалобе SEC заявляется, что Kraken нарушил требования по регистрации в соответствии с Законом о биржах ценных бумаг 1934 года. Регулирующее ведомство требует от биржи уплаты штрафов и судебных санкций, а также возврата «незаконно полученных доходов».
